Источник: «Охрана труда и пожарная безопасность в учреждениях здравоохранения»

Стрельбицкая З.В. Учебно-консультативный центр по охране труда, г. Москва

Проверки (аудит) являются важнейшей составляющей системы управления охраной труда (СУОТ)[1]. Следует учитывать, что качество проверок во многом зависит от профессиональной подготовки аудиторов. Требования к компетентности и оценке аудиторов (экспертов) содержатся в ГОСТ Р 12.0.008-2009 "Система стандартов безопасности труда. Системы управления охраной труда в организациях. Проверка (аудит)"[2].

Доверие к аудиту зависит от компетентности аудиторов. Аудиторы должны продемонстрировать личные качества и способность применить знания и навыки, приобретенные во время учебы, работы, стажировки и опыта при проведении аудита.

Личные качества аудиторов СУОТ должны позволять им действовать в соответствии с принципами проведения аудита. Аудитор должен быть:

а) порядочным - правдивым, искренним, честным, сдержанным и благоразумным;

б) открытым - воспринимать альтернативные идеи или точки зрения;

в) дипломатичным - умеющим тактично взаимодействовать с людьми;

г) наблюдательным - активно знакомиться с окружением и деятельностью;

д) проницательным - интуитивно оценивать ситуации;

е) разносторонним - быть готовым к различным ситуациям;

ж) упорным - настойчивым, ориентированным на достижение целей;

и) решительным - своевременно принимать решения на основе логических соображений и анализа;

к) самостоятельным - действовать и выполнять свои функции независимо, в то же время результативно сотрудничать с другими.

Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

а) принципы, процедуры и методы аудита:

Для того чтобы аудитор имел возможность выбора и систематического проведения аудита надлежащим образом, он должен быть готов к выполнению следующих действий:

- применению принципов, процедур и методов аудита,

- результативному планированию и организации работ,

- проведению аудита в течение установленного срока,

- установлению приоритетов и ориентации на существенные моменты,

- сбору данных посредством результативного опроса, выслушивания, наблюдений и анализа документов, записей и данных,

- пониманию соответствующих методов и результатов выборочного исследования для аудита,

- проверке точности собранных данных,

- подтверждению достаточности и приемлемости свидетельств аудита для подкрепления выводов аудита и заключений,

- оценке факторов, влияющих на достоверность выводов и заключений по результатам аудита,

- использованию рабочих документов для записи деятельности при аудите,

- подготовке отчетов по аудиту,

- сохранению конфиденциальности данных,

- результативному обмену информацией посредством личных знаний языка или с помощью переводчика;

б) элементы СУОТ и ссылочные документы:

1) политика в области охраны труда,

2) участие работников и (или) их представителей,

3) распределение обязанностей и ответственности,

4) компетентность и подготовка,

5) документация СУОТ,

6) передача и обмен информацией,

7) планирование, развитие и функционирование СУОТ,

8) предупреждающие и контролирующие меры,

9) управление изменениями,

10) предупреждение аварийных ситуаций, готовность к ним и ликвидация их последствий,

11) материально-техническое снабжение,

12) подрядные работы,

13) наблюдение и измерение результатов деятельности,

14) расследование несчастных случаев, профессиональных заболеваний и инцидентов на производстве и их воздействие на деятельность по обеспечению безопасности и охране здоровья,

15) проверка,

16) анализ эффективности управления охраной труда руководством,

17) предупреждающие и корректирующие действия,

18) непрерывное совершенствование,

19) любые другие критерии проверки и элементы в зависимости от необходимости,

20) применение элементов СУОТ к различным организациям,

21) взаимодействие элементов СУОТ,

22) стандарты по СУОТ, применяемые процедуры или другие документы по СУОТ, используемые в качестве критериев аудита,

23) различия и приоритеты ссылочных документов,

24) применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите,

25) системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями;

в) организационные моменты:

Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области должны охватывать:

- размеры, структуру, функции организации и взаимосвязи (подразделений) внутри нее,

- общие бизнес-процессы и соответствующую терминологию,

- культурные и социальные обычаи проверяемой организации;

г) требования нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда:

1) межотраслевые правила по охране труда, межотраслевые типовые инструкции по охране труда,

2) отраслевые правила по охране труда, типовые инструкции по охране труда,

3) правила безопасности, правила устройства и безопасной эксплуатации, инструкции по безопасности,

4) национальные стандарты системы стандартов безопасности труда,

5) строительные нормы и правила, своды правил по проектированию и строительству,

6) государственные санитарно-эпидемиологические правила и нормативы (санитарные правила, гигиенические нормативы, санитарные правила и нормы, санитарные нормы);

д) контракты и договоры,

е) международные соглашения и конвенции,

ж) другие требования, которые касаются организации и которые организация обязалась выполнять.

Руководители аудиторских групп должны иметь дополнительные знания и навыки по руководству аудитом для результативного и эффективного проведения аудита. Руководитель аудиторской группы должен быть подготовлен к выполнению следующих действий:

- планированию аудита и результативному использованию ресурсов в ходе аудита;

- представлению аудиторской группы при взаимодействии с заказчиком аудита и проверяемой организацией;

- организации и направлению работы членов аудиторской группы;

- обеспечению руководства и сопровождению работы стажеров;

- руководству аудиторской группой для получения заключения по результатам аудита;

- предупреждению и разрешению конфликтов;

- подготовке и завершению отчета (акта) по аудиту.

Образование, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита

У аудиторов должны быть опыт работы, курс обучения по аудиту и опыт проведения аудита. Опыт работы должен способствовать повышению знаний и навыков. Практический опыт работы должен быть получен на должностях, где выполняемая работа содействует развитию знаний и опыта в области охраны труда.

Полный курс обучения следует проводить в соответствии с Порядком обучения по охране труда и проверке знаний требований охраны труда.

Опыт проведения аудитов СУОТ должен быть приобретен под руководством аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской группы в этой области знаний.

Руководителю аудиторской группы следует приобрести дополнительный опыт по аудиту, чтобы повышать знания и навыки. Дополнительный опыт должен накапливаться при исполнении обязанностей руководителя аудиторской группы под руководством и наблюдением другого аудитора, который компетентен в качестве руководителя аудиторской группы.

Уровень образования, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита

Организации должны определять требования к образованию, опыту работы, обучению на аудитора и опыту проведения аудита, которые требуются аудитору для того, чтобы приобрести знания и опыт, соответствующие программе аудита. Опыт показывает, что уровни, указанные в табл. 1, соответствуют аудиторам, проводящим сертификационные или им подобные аудиты. В зависимости от программы аудита необходимый уровень может быть выше или ниже

Таблица 1

Пример уровней образования, опыта работы, обучения по аудиту, опыта проведения аудитов для аудиторов, осуществляющих аудиты по сертификации или аналогичные аудиты

Примечания

1 Высшее образование представляет собой часть национальной системы образования.

2 Количество лет опыта работы может быть сокращено на один год в случае, когда лицо получило соответствующее высшее образование по охране труда.

3 Завершенный аудит - это аудит, охватывающий все этапы, описанные в 6.3-6.6. Общий опыт по аудиту должен охватывать весь стандарт на СУОТ.

Поддержание и повышение компетентности

Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств. Он может быть достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, занятий с репетиторами, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.

Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать изменения в личных потребностях аудиторов и организаций, в практике проведения аудитов, изменения стандартов и других требований. Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита постоянным участием в аудитах СУОТ.

Оценка аудиторов

Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп должна быть спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с процедурами программы аудита с целью обеспечения объективных, последовательных, достоверных и надежных результатов. Процесс оценки должен выявить потребности в обучении и приобретении других навыков.

Оценка аудиторов происходит на следующих этапах:

- начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами;

- оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы;

- постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков.

Процесс оценки включает четыре основных этапа:

ЭТАП № 1. ИДЕНТИФИКАЦИЯ ЛИЧНЫХ КАЧЕСТВ, ЗНАНИЙ И НАВЫКОВ ДЛЯ СООТВЕТСТВИЯ ПОТРЕБНОСТЯМ ПРОГРАММЫ АУДИТА

При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

- размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации;

- цели и объем программы аудита;

- требования системы сертификации;

- роль процесса аудита для руководства проверяемой организации;

- уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита;

- сложность проверяемой СУОТ.

ЭТАП № 2. ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ ОЦЕНКИ

Критерии могут быть количественными (опыт работы в годах, образование, количество проведенных аудитов, количество часов обучения аудиту) или качественными (демонстрируемые личные качества, знания или характеристики навыков при обучении или при нахождении на рабочем месте).

ЭТАП № 3. ВЫБОР СООТВЕТСТВУЮЩЕГО МЕТОДА ОЦЕНКИ

Метод оценки выбирает лицо или комиссия по табл. 2. При использовании табл. 2 необходимо обратить внимание на следующее:

- описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;

- различные описанные методы могут отличаться по своей надежности;

- обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов.

Таблица 2

Методы оценки

ЭТАП № 4. ПРОВЕДЕНИЕ ОЦЕНКИ

Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.

В табл. 3 приведены примеры использования и документирования этапов оценки для гипотетической программы внутреннего аудита.

Таблица 3

Применение процесса оценки аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита

Источник: «Охрана труда и пожарная безопасность в учреждениях здравоохранения» 2017/04

• Организация молниезащиты зданий медицинских организаций
• Примерная инструкция о мерах пожарной безопасности в помещениях (здании) медицинского архива
• Как, когда и по каким программам проводится обучение работников медицинских организаций мерам пожарной безопасности?
• Как организовать добровольную пожарную дружину при учреждении здравоохранения?
• Готовим приказ об обеспечении пожарной безопасности в медицинской организации (часть 1)
• Готовим приказ об обеспечении пожарной безопасности в медицинской организации (часть 2)
• Обеспечение пожарной безопасности в операционных
• Что проверяется при проверках пожарной безопасности в медицинских организациях
• Общие сведения о системах противопожарной защиты в организациях
• Пути эвакуации для маломобильных групп населения
• Обеспечение пожарной безопасности в медицинских организациях
• Организация работы кабинета охраны труда и уголка охраны труда
• Требования по обеспечению радиационной безопасности персонала рентгеновских кабинетов
• Программы обучения безопасности труда (часть 2)
• Программы обучения безопасности труда (часть 1)
• Системы управления охраной труда в организациях: руководство по применению ГОСТ 12.0.230-2007
• Профилактика профессионального заражения медицинских работников ВИЧ-инфекцией
• Структура системы стандартов безопасности труда
• Аудит системы управления охраной труда в организации
• Рекомендации по разработке и утверждению должностных инструкций специалистов в области охраны труда